金属非金属矿山安全标准化体系流程化表征研究

0 引 言

我国金属非金属矿山安全生产标准化管理体系是在借鉴、吸收南非NOSA安全五星管理系统等国外先进安全管理系统基础上发展而来。2007年原国家安全生产监督管理总局颁布施行《金属非金属矿山安全标准化规范》(AQ 2007.1—2006)(2016年由原国家安全监督管理总局修订[1])以来，我国95%以上的金属非金属矿山已经建设了安全生产标准化体系并达标，安全生产标准化体系在提升我国金属非金属矿山安全管理与生产水平方面起到愈加显著的作用。

我国金属非金属矿山安全生产标准化体系遵循PDCA动态循环的运行模式，然而多数企业在“P”即策划环节形成体系文件后未有效运行，导致体系文件与矿山实际运行使用严重脱节的“两张皮”现象，全员参与与痕迹化管理难以实现，持续改进不落实[2-3]。因此，采用信息化技术成为解决当前我国金属非金属矿山安全生产标准化推行落地的重要抓手，愈来愈多的学者在安全生产标准化信息系统研发方面开展了大量研究，主要集中在安全生产标准化信息系统的总体架构与功能设计[4-8],着力实现矿山生产安全运行的信息管理；部分学者针对目前矿山安全生产标准化评分主观性太强的问题研究了自动评分系统[9-10],实现了矿山安全生产标准化的半自动评分；还有部分学者参照MES系统(生产执行系统)，研究了矿山安全生产标准化执行系统的定位与运行过程[11]，提出了其架构与多源信息系统融合机制。但目前对于矿山安全生产标准化信息系统的研发主要集中在文档、台账记录的存储与统计管理，仍然严重依赖岗位作业人员的主动手动录入填报，而当前我国金属非金属矿山多数从业人员对安全管理特别是相关作业规范认识不足，普遍存在从业人员对职责和作业任务认识不清，极易导致矿山安全生产标准化信息系统的信息输入不足，难以有效运行。

本文针对当前矿山安全生产标准化信息管理系统建而不行，行而不畅的突出难题，提出“安全管理流程化、管理流程表单化”的思想，重点研究金属非金属矿山安全生产标准化体系的流程化表征方法，将安全生产标准化的各级要素与岗位结合融入流程，通过流程运转推动岗位人员落实职责任务，并实现安全生产标准化信息系统动态循环运行。

1 矿山标准化体系内在逻辑关系

根据《金属非金属矿山安全标准化规范导则》(AQ/T 2050.1—2016)，金属非金属矿山安全标准化系统的内容包括14个一级子要素，见表1[8]。

表1 金属非金属矿山安全标准化系统基本内容
Table 1 Basic contents of safety standardization system in metal and nonmetal mines

同时根据金属非金属矿山安全标准化评分办法，结合矿山创建安全标准化体系的实际，14个一级子要素包括每个一级子要素中所含的二级子要素并非各自独立，而是相互联系，存在较为复杂的内在逻辑关系。通过对矿山安全标准化体系运行过程的研究，分析得到了金属非金属矿山安全标准化体系的内在逻辑关系，如图1所示。

由图1可知，金属非金属矿山安全标准化体系在PDCA循环运转过程中，生产工艺系统安全管理、设备设施安全管理、作业现场安全管理和职业卫生管理等四个子要素为安全标准化体系的主要业务源，安全教育培训及绩效测量与评价等两个子要素是安全标准化体系动态运行的落脚点与驱动，危险源辨识与风险评价及安全检查等两个子要素是安全标准化体系动态运行的核心。因此本文后续将重点对危险源辨识与风险评价及安全检查两个子要素的业务流程等内容进行论述。

2 矿山标准化体系核心业务流程化表征

2.1 矿山安全标准化体系核心业务

金属非金属矿山安全标准化体系的核心在动态闭环运行，而安全标准化体系动态运行的核心在于危险源辨识与风险评价及安全检查等两个子要素，因此梳理上述两个子要素的主要业务是理顺整个安全标准化体系动态运行的关键点[12-13]。

根据金属非金属矿山实际生产工作运行的特点，结合金属非金属矿山安全标准化评分办法，危险源辨识与风险评价子要素的主要业务，见表2。安全检查子要素的主要业务，见表3。

图1 金属非金属矿山安全标准化体系内在逻辑关系图
Fig.1 Logic diagram of safety standardization system in metal and nonmetal mines

表2 危险源辨识与风险评价子要素主要业务
Table 2 Main business of hazard identification and risk assessment sub elements

表3 安全检查子要素主要业务
Table 3 Main business of safety inspection sub elements

由表2和表3可知，危险源辨识与风险评价子要素主要包括6项一级业务，16项二级业务;安全检查子要素中主要包括5项一级业务，17项二级业务。二级业务是一级业务的基础支撑，通过二级业务的运行实现相应一级业务相关要求及绩效的完成，同时在二级业务循环运行过程中，形成相应的支撑材料，从而使整个安全标准化体系逐步完善。

2.2 危险源辨识与风险评价子要素流程化表征

由表2可知，危险源辨识与风险评价子要素的PDCA运行主要通过6项一级业务及16项二级业务的执行实现，因此需要对上述6项一级业务及16项二级业务与矿山相关部门及岗位的工作进行结合构建起包含16项二级业务的工作流程[14]。

建立二级业务的工作流程即是通过结合矿山实际梳理二级业务工作所涉及到的岗位并通过逐级审批/查阅的形式构建起业务工作流，但同时在每个业务工作流下均需附带相应表单，表单中内容一方面应符合逐级审批/审阅的需要，同时还需符合矿山安全标准化创建及运行的要求[15]。由于矿山安全标准化各要素间存在较为复杂的关联关系，对16项二级业务的关联关系表征，如图2所示。

由图2可知，在危险源辨识与风险评价子要素的6个一级业务中，风险评价小组组建相对独立，主要作用为后续5个一级业务确定风险评价小组成员并赋予相应人员属性。后续5个一级业务间则存在较为紧密的关联关系：其中风险评价计划是风险/危险源辨识、职业危害辨识、风险/危险源/职业危害因素评价及关键作业任务识别分析等4个一级业务执行的遵循和基础，风险/危险源辨识及职业危害辨识则为风险/危险源/职业危害因素评价提供数据支撑，而关键作业任务识别分析业务的执行则依靠风险/危险源/职业危害因素评价的结果，因此要保证危险源辨识与风险评价子要素的PDCA循环，需要以上6个一级业务按照下属的16项二级业务流程化执行。

以风险评价小组组建业务为例，结合矿山实际，该一级业务的4个二级业务流程化表征如下：①组建会议通知，流程中还包括有附属表单，表单中的主要内容应包括会议编号、会议主题、会议内容、会议时间、会议地点、参会人员及附件等，见图3；②组建会议纪要管理，附属表单的主要内容包括会议编号、会议时间、会议地点、会议主题、主持人、记录人、参会人员、会议决议及附件等，见图4；③组建风险评价小组通知审核，附属表单主要内容包括文件名称及附件等，见图5；④组建风险评价小组通知发布，附属表单主要内容包括通知名称、文件编号、文件版次、文件密级、发布范围及附件等，见图6。

图2 危险源辨识与风险评价子要素业务关联关系
Fig.2 Logic diagram of safety standardization system in metal and nonmetal mines

图3 会议通知流程
Fig.3 Process of meeting notice

图4 会议纪要流程
Fig.4 Process of meeting minutes

图5 风险评价小组通知审核流程
Fig.5 Process of auditing the notice of risk assessment team

图6 风险评价小组通知发布流程
Fig.6 Process of issuing the notice of risk assessment team

2.3 安全检查子要素流程化表征

由表3可知，安全检查子要素主要包括5项一级业务和17项二级业务。对17项二级业务关联关系表征，如图7所示。由图7可知，在安全检查子要素的5个一级业务中，巡回检查、专业检查、例行检查及综合检查等4个一级业务在逻辑上相互独立并行，但此4个一级业务是隐患整改的基础和主要数据支撑。隐患整改业务的PDCA运行中的执行主要针对巡回检查、专业检查、例行检查及综合检查等4个一级业务流程PDCA循环一次后的结果，同时还可由矿山人员在实际生产过程中发现的相关隐患提供业务流程执行的触发点。

以隐患整改业务为例，结合矿山实际，该一级业务的7个二级业务流程化表征如下：①隐患上报，流程中还包括有附属表单，表单中的主要内容应包括检查问题/隐患、检车问题/隐患等级、检查人员、附件等，见图8；②隐患整改通知，附属表单的主要内容包括通知单编号、隐患整改列表(包括检查问题/隐患名称、检查问题/隐患等级、整改建议及措施、整改期限、整改责任人、验收人)及附件等，见图9；③隐患整改记录，附属表单主要内容包括整改起止时间、整改部门及责任人、整改通知单编号、验收人、验收时间、隐患整改前情况、隐患整改后情况、验收意见及附件等，见图10；④隐患整改延期申请，附属表单主要内容包括隐患整改通知单编号、延期问题/隐患描述、延期理由、申请延期期限、延期后整改期限及附件等，见图11。

图7 安全检查子要素业务关联关系
Fig.7 Business relationship of hazard identification and risk assessment sub elements

图8 隐患上报流程
Fig.8 Process of hidden danger report

图9 隐患整改通知流程
Fig.9 Process of hidden danger rectification notice

图10 隐患整改记录流程
Fig.10 Process of hidden danger rectification record

图11 隐患整改延期申请流程
Fig.11 Process of application for extension of hidden danger rectification

3 结 论

本文围绕金属非金属矿山安全标准化体系在实际运行过程中的突出问题，分析研究了矿山安全标准化体系各子要素间的内在逻辑关系，提出了矿山安全标准化体系流程化表征方法，同时结合危险源辨识与风险评价及安全检查两个核心业务，研究分析了两个核心业务的相关业务流程，同时运用流程化表征方法对业务流程进行了流程化表征，确定了各个业务流程附属表单的主要内容，为矿山安全标准化体系持续运行改进和安全标准化信息管理系统开发典型了基础。

1) 矿山安全标准化体系PDCA循环实施过程中，危险源辨识与风险评价及安全检查等两个子要素是体系动态运行的核心。

2) 提出了矿山安全标准化体系流程化表征方法，即结合矿山实际梳理矿山安全标准化体系所有二级业务工作所涉及到的岗位并通过逐级审批/查阅的形式构建起业务工作流，并在每个业务工作流下附带相应表单。

3) 危险源辨识与风险评价包括6个一级业务流程和16个二级业务流程；安全检查包括5个一级业务流程和17个二级业务流程。各一级业务流程和二级业务流程之间存在关联关系，并通过相互关联运行支撑危险辨识与风险评价及安全检查子要素PDCA循环运行。